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未如实更新从业人员有关信息 东莞市宏商资本投资有限公司被责令

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作者来源: 未知 ????? 发布时间:2021-12-15
html模版未如实更新从业人员有关信息 东莞市宏商资本投资有限公司被责令改正

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来源:广东证监局

〔2021〕111号

关于对东莞市宏商资本投资有限公司采取责令改正措施的决定

东莞市宏商资本投资有限公司:

近期,我局对你公司开展私募投资基金活动的有关情况进行了核查,发现你公司存在未根据中国证券投资基金业协会的规定,如实更新从业人员有关信息的问题。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十五条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,利来客户端。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2021年11月8日

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